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光大证券被罚没超523亿4责任人终身市场

2019年06月13日 栏目:育儿

光大证券被罚没超5.23亿 4人终身市场禁入罚没5.23亿4人终身市场禁入中国证监会昨日通报光大证券异常交易案调查和处理结果,认定光

光大证券被罚没超5.23亿 4人终身市场禁入

罚没5.23亿4人终身市场禁入

中国证监会昨日通报光大证券异常交易案调查和处理结果,认定光大证券构成内幕交易等多项违法违规行为,没收光大证券违法所得8721万元,并处以5倍罚款,罚没款金额总计5.23亿元,同时停止其证券自营业务。

证监会表示,光大证券异常交易事件虽然是因证券经营机构交易系统设计缺陷导致的,但这一事件暴露了光大证券在内部控制、风险管理、合规经营等方面存在很大问题。事件发生后,光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险、调剂头寸,降低可能产生的结算风险时,采取了错误的处理方案,构成内幕交易、信息误导、违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

证监会宣布:没收光大证券违法所得8721万元,并处以5倍罚款,罚没款金额总计5.23亿元;对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告,罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施,宣布徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为期货市场禁止进入者;对梅键责令改正并处以罚款20万元;停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外),暂停审批光大证券新业务,责令光大证券整改并处分有关人员,并将整改情况和处理结果报告中国证监会。

此前,徐浩明已经辞去光大证券总裁职务,上海证监局已暂停光大证券自营业务,中国银行间协会也取消光大证券非金融企业债券的承销资格。

中国证监会认定:

14时22分公告前,光大证券知悉市场异动的真正原因,公众投资者并不知情。光大证券在内幕信息依法披露前即着手反向交易,明显违反了公平交易的原则。

光大证券在8月16日13时(公司高管层决策后)至14时22分转换并卖出50ETF、180ETF基金以及卖空IF1309、IF1312股指期货合约,构成内幕交易行为。徐浩明是直接负责的主管人员,杨赤忠、沈诗光、杨剑波是其他直接人员。

当时,光大证券董事会秘书梅键对市场大幅波动的原因并不知情。但是,梅键未做任何核实即以个人猜测对外发表言论,其轻率言论加剧了市场波动,对投资者造成了严重误导。

徐浩明:

时任光大证券董事、总裁

杨赤忠:

光大证券总裁助理兼研究所所长

沈诗光:

光大证券董事、会计机构负责亾

杨剑波:

光大证券策略投资部总经理

梅键:

光大证券董秘、办公室主任

光大证券异常交易事件发生后,不少投资者和业内人士都质疑光大证券涉嫌操纵市场。中国证监会表示,事件的起因是系统技术缺陷,调查没有发现公司及相关人员组织、策划、促使这一事件发生的证据。根据《证券法》、《期货交易管理条例》和中国证监会执法实践,因突发事故导致相关证券、期货价格和交易量异常波动的,不构成操纵市场。

对于市场关心的赔偿问题,证监会也给出方向。对于投资者因光大证券内幕交易受到的损失,投资者可以依法提起民事诉讼要求赔偿。根据《证券法》第76条第三款规定,内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿。不过,法律人士表示,由于目前针对内幕交易赔偿的司法解释存在空白,预计股民赔偿之路比较艰难。

原标题:光大证券被罚没超5.23亿4人终身市场禁入

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稿源:中国经济

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